中證協(xié)修訂發(fā)布自律措施實(shí)施辦法
來源：中國(guó)新聞網(wǎng)
時(shí)間：2026-01-12 10:13:43
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱中證協(xié))9日發(fā)布消息稱，中證協(xié)對(duì)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》(下稱《實(shí)施辦法》)進(jìn)行了修訂，進(jìn)一步強(qiáng)化自律管理職能，優(yōu)化自律檢查處分工作機(jī)制，《實(shí)施辦法》自發(fā)布之日起實(shí)施。
據(jù)介紹，《實(shí)施辦法》共八章九十三條，修訂主要包括以下三個(gè)方面：一是推進(jìn)自律檢查處分與業(yè)務(wù)管理結(jié)合。強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理部門的查審職能，提升案件查辦質(zhì)量，增強(qiáng)自律檢查結(jié)果在促進(jìn)行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范開展等方面的作用。
二是暢通自律處分查審銜接。實(shí)行案件繁簡(jiǎn)分流，完善自律檢查處分工作機(jī)制，進(jìn)一步保障案件公平公正處理和提升案件查辦效率。
三是完善自律檢查處分工作標(biāo)準(zhǔn)。明確自律檢查處分的程序、紀(jì)律要求，健全行業(yè)專家參與工作機(jī)制，細(xì)化與行政監(jiān)管的協(xié)同配合安排，形成監(jiān)管合力。
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